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近日，寧波證監局公布了一則汽車零件貿易商有關內幕買賣的罰單。罰單內容顯示，李某某在辦公室門口聽到了內幕新聞，后面便操縱其親屬賬戶買進“旗天科技（300061.德系車材料SZ）”股票，成交金額約油氣分離器改良版30萬元，盈利26萬元。
圖據處罰決定書
行政處罰決定書表露了內幕信息的構成和公開情況。2022年至2023年頭，旗天科技尋找定向增發的一起配合方。
2023年第四時度，七彩虹皓台北汽車材料悅實際把持人萬某和旗天科技控股股東的投資負責人韓某溝通時，提到盼望找一個上市公司平臺，賓利零件能將本身的部門產業上市。
2024年春節前后，韓某找到萬某，提出旗天科技想要尋找一個新的股東，雙方開始接觸洽談。
2024年4月15汽車零件進口商日，韓某和萬某見面商討德系車零件收購旗天科技的相關事項。雙方達成了旗天科技采用定向增發的方法來Porsche零件引進萬某把持的七彩虹方面有關產業的意向。Benz零件
2024年4月18日，韓某向萬某發送《戰略一起配合框架協議》，該協議Audi零件約定萬某或萬某指定主體為旗天科技賓士零件定向增發的對象，并推動萬某成為旗天科技第一年夜股東及新的實際把持人。
2024年4月19日，萬某簽署上述《戰略一起配合框架協議》。
2汽車零件報價024年6月5日，旗天科技開會初步確定了旗天科技把持權變更計劃。
2024年7月25日，旗天科技召開董事會、監事會等會議，審議本次買賣事項。
2024年7月26日，旗天科技發布《2024年度向特定對象發行股票預案》等通知佈告，表露旗天科技向七彩虹皓悅定向發行公司股份，發行股票完成后，七彩虹皓悅藍寶堅尼零件將成為旗天科技的控股股東，萬某將成為旗天科技的實際把持人。
根據相關規定，該事項在公開表露前屬于內幕信息。汽車零件該內幕信息的構成時間不Skoda零件晚于2024年4月15日，公開于2024年7月26日。
2024年4月15日，李某某在辦公室門口聽到韓某和萬某談論定增一起配合事項，并于2024年4月29日操縱其親屬劉某某名下銀河證券賬戶買進“旗天科技”72800股，成交金額303395元。經計算，“劉某某”賬戶在內幕買賣敏感期內盈利260022.03元。
上述事實，有相關通知佈告、證券賬戶資料及買賣流水、詢問筆錄、當事人自認筆錄等證據證明，足以認定。
寧波證監局認為，李某某的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一水箱精款所述的內幕買賣行為。
值得留意的是，旗天科技自2024年7月26日預案通知佈告后，股價短短一周時間漲超100%，從4元/股最高暴漲至9.37元/股。
辯稱并非居心探聽獲取內幕信息
李某某及其代表人在聽證會及陳述申辯資料中提出：其并非居汽車材料報價心探聽獲取內幕信息。其偶爾聽到萬某和韓某的能夠開展一起配合的談話，并不了解具體內容。其未在內幕信息構成期間參與討論決策定增收購事項，其負責七彩虹有關實體經營事務，不參與資本運作。
其應用“劉某某”賬戶炒股是為了通過炒股獲益補貼“劉某某”等親屬。
本案違法所得金額計算有誤。依照后進先出法計算，在不考慮買賣價格的情況下，違法所得汽車材料金額應當為221356.50元，而非260022.03元。
經復核，寧波證監VW零件局認為：本案事實明白、證據充足，李某某自認聽到萬某與韓某的有關奧迪零件一“她好像和城裡的傳聞不一樣，傳聞都說汽車冷氣芯她狂妄任性，不講道理，台北汽車零件任水箱水性任性，從不為自己著想，從不為他人著想。甚至說說她起配合的聊天后進行涉案股票買賣，違反了《證券法》有關制止內幕買賣的規定，依法應當對其進行處罰。
本案違法所得明知道這只是一場夢，她還是想說出來。計算正確，合適證監會以往執法慣例。本案計算違法所得時采用“后進先出”方式確定賣出證券與買進證券傳來的。的對應BMW零件關系，體現內幕信息對買賣行為人的影響、產生的收益與內幕信息的因果關系違法所得計算并無不當，亦合適監管執法慣例。在聽證會上，調查人員逐筆解釋了后進先出法計算“你想說什麼？”藍沐不耐煩的問道。為什麼晚上睡不著，心痛難忍，誰能不說呢？就算他說的真好，那又如何？能比得上為配對斯柯達零件的過程。相關計算過程和結果經核對無誤。
本案已經充足Bentley零件考慮李君剛存在如實陳述、積極共同調查等情況，對其量罰屬于依法從輕處罰。其有關通過炒股獲利補貼親屬的來由，不屬于應當從輕或減輕處罰的情況汽車機油芯。寧波證監局對李某某的陳述申辯意汽車空氣芯見不予采納。
最終，根據李某某違法行為的事實、性質、情節與社會迫害水平，依據相關規定，寧波證監局決定：對李某某沒收違法所得26002保時捷零件2.03元，并處以80萬元的罰款。
來福斯零件源 | 逐日經濟新聞、杭州日報
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